深化开门办审核、办监管、办服务 上交所推出12项行动举措

“点开‘三开门’公示专栏，审核、监管、服务三方面的规则、业务流程、沟通渠道等一目了然，以后工作将更加便利。”有机构人士分享体验感称，这体现了监管阳光用权、透明审批、开正门畅渠道的原则。

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3月1日，上海证券交易所(下称“上交所”)发布《上海证券交易所进一步推进“开门办审核、开门办监管、开门办服务”行动方案》(下称“三开门”行动方案)。当日，上交所召开动员会，以严格执行，落到实处。

这是上交所在前期陆续实践的基础上，首次向社会系统地、全面地推出“三开门”行动举措。此次“三开门”行动方案包含三大方面，共12项行动措施。其中，在上交所官网、APP首页显著位置增设“三开门”公示专栏，集中展示开门渠道；企业项目申报后，第一时间向相关关键人员发送“共同推进开门办审核的倡议信”；健全与市场主体交流渠道。

上交所表示，“三开门”行动方案以坚持发扬“店小二”精神、坚持“开正门”畅渠道、坚持开门服务全覆盖为基本原则，以开门转作风、开门促透明、开门优服务为目标，将服务市场主体放在更加突出的位置，旨在进一步转变工作作风、提升服务效能、加强监管透明度建设，优化营商环境，不断增强市场获得感和满意度，持续打造服务型交易所。

(上交所官网的“开门办审核、开门办监管、开门办服务”专栏)

开门办审核：明标准，打通信息传导“最后一公里”

在这之前，上交所先是在审核领域进行开门服务，在有所成效之后，陆续推广至上市公司监管和债券等领域，将开门作为检验工作作风的“试金石”。

截至2022年底，科创板申报前咨询沟通次数较去年提升168%，信用债融资审核中收到业务咨询约1.3万件；精简上市公司自律监管规则约90%，开展“部门负责人接待日”“科创板上市第一课”等活动近200场；正式上线上交所“一网通办”门户，优化20余项上市公司系统功能、146项会籍系统功能。

为加大“开门办审核、开门办监管、开门办服务”的幅度、深度和力度，上交所进一步完善工作机制，推出“三开门”行动方案。

其中，“开门办审核”方面沿袭了原有的经验，也在近期增加了一些新的举措，以保障全面注册制改革落地实施。

明标准持续推进“阳光用权”和便咨询切实保障市场主体的沟通需求，依旧是此次“开门办审核”的两大举措。即：一方面，通过发布业务指引、业务指南、市场培训等方式，持续强化审核标准公开；丰富审核动态内容，加强政策解读，最大限度减少自由裁量空间。另一方面优化申报前、审核中及会后咨询渠道，提高咨询接待层级。有问必答，对咨询问题回复明确意见；对难以直接答复的，明确审核关注及完善建议。

就近期增加的新举措来看，“开门办审核”打通了开门信息传导的“最后一公里”。企业项目申报后，第一时间向其董事长、总经理、董秘等关键人员发送“共同推进开门办审核的倡议信”，说明审核流程和联系方式，明确廉洁纪律。在上交所独立董事培训、中介机构培训等培训项目中加入相关课程。

有申报企业告诉第一财经记者，倡议信介绍了审核必经的流程、提供便利的沟通渠道，重申不需要请托、找“门路”，明确廉洁从业纪律及廉政相关要求。

另外一大新增举措则是扩范围，让更多市场主体“走进门”。即：进一步优化业务咨询沟通机制，拓宽申报前的咨询沟通参与主体范围。将首次公开发行业务咨询沟通扩展到再融资、并购重组、转板，覆盖出于保密等因素暂时无法签订辅导协议的境外上市企业或者上市企业子公司的咨询需求。

开门办监管：重调研，解决公司“急难愁盼”问题

在过往的规则、指南中，上交所也多次强调要坚持“开门办监管”理念，以推动构建良性互动的市场生态，主要体现在广宣导、畅沟通、重调研、强协同四项举措。

其中一大举措便是——广宣导，持续做好监管动态推送及培训。比如：在上市公司业务管理系统开设“监管动态推送”栏目，发布上市公司常用规则“一点通”，直观展示股东增减持等使用频率较高的规则。

同时，定期向上市公司、会员、会计师事务所等主体以专刊或公众号等形式通报监管工作情况、典型案例和重点关注问题。就市场关注的增持回购、股权激励、ESG、违法违规案例、合规交易等领域加大培训力度，持续开展“上市第一课”活动。

在进行培训宣导之后，健全与市场主体交流渠道也是上交所的一大重点。根据“三开门”行动方案，上交所面向上市公司每周开展“部门负责人接待日”活动，面向会员定期开展监管交流会。通过设立信息披露规则疑难复杂问题解答热线、独立董事咨询热线和邮箱，建立会计师事务所专人联络机制，提高与各类市场主体的沟通效率。

在沟通的同时，重调研也是“开门办监管”的一大举措。通过持续开展对各市场主体的走访调研和座谈活动，深入了解上市公司生产经营和行业发展状况，协调解决上市公司“急难愁盼”问题。

除了依靠自身的监管之外，提高监管联动协作水平也较为重要。根据“三开门”行动方案，上交所加强与地方政府、证监局的沟通交流，完善与地方政府间的联络机制，定期通报提高上市公司质量情况，并在个案处置中提高监管协作的时效性、有效性，强化监管共识，妥善应对退市公司相关风险，持续凝聚监管合力。

开门办服务：建专栏展示开门渠道，强监督服务质量

在此次“三开门”行动方案中，上交所提到，要深化“开门办服务”，甘当服务实体经济“店小二”，主要体现在树品牌、优体验、建专栏、强监督四项举措。

其中，最新的一大变化则是建专栏。即：在上交所官网、APP首页显著位置增设“三开门”公示专栏，集中展示上交所各业务条线的全部开门渠道，并开通专栏留言板功能，便利市场主体咨询开门信息或提出意见建议。

记者打开“三开门”公示专栏发现，上交所每项业务的规则查询、业务系统及信息推送、信息披露、咨询沟通渠道和联系方式，以及相关服务方面的咨询、培训信息、信访举报、廉政监督等方面的查询端口和联系方式均一目了然。

在树品牌方面，则是持续推动全产品线综合服务体系建设。比如：在全国各省、自治区、直辖市开展“上交所资本市场服务周”活动，开展包括股票、债券、公募REITs、基金、衍生品、投资者教育等综合服务。

体验方面，主要是化繁为简整合开门渠道。根据使用反馈，升级“一网通办”，加快推动4008888400服务热线整合；优化“浦江大讲堂”线上培训平台功能；持续开展提升交易服务便利性专项工作。

同时，通过强监督的方式，定期开展“三开门”工作情况监督检查，通过抽查录音电话和“差评”电话回访等方式，定期对窗口人员的服务态度、服务水平进行监督评价；并公开廉洁从业和信访举报电话，明确廉洁从业纪律，共同营造风清气正的生态。

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